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根据上述司法解释规定,投资者对虚假陈述行为人提起民事赔偿诉讼,应当以行政机关(证监会或财政部)的行政处罚决定或者人民法院的刑事裁判文书为先决条件。也就是说,如果证监会没有处罚或者处罚正式生效的话,投资者便无法提起相应的诉讼。对于前置程序的设定,金杜律师事务所合伙人张保生指出:“在该制度设立初期,作为应对不成熟证券市场及司法审判经验不足的‘权宜之计’,前置程序确有其存在的必要性。与传统民商事纠纷不同,证券侵权纠纷专业性很强,由行政机关对违法行为进行审查和认定,可以充分发挥专业人员的优势,使认定结果更具专业性和权威性,从而大大减轻法官的认定难度,并免除了普通投资者过重的举证责任。同时,通过前置程序的有效过滤,能够避免滥诉行为的发生。”

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