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上述券商营业部人士称,一方面目前存量客户较多,工作量太大。很多规定都是新增的,因此对于存量客户而言,有些信息原本不需要,但现在需要修改和新增,很多存量客户都有新账户,都不愿意重新补录;另一方面,证券公司各个业务部门是信息隔离的,合规部门联系客户时是需要业务部门配合的,不然就难以联系上客户。不过,现在也都规定营业部需要配合规岗,情况有所好转。但在三线以下城市,营业部人手本来就少,很多时候就是由母体兼掉了。

(一)未按照规定履行客户身份识别义务的;(二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;(三)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;(四)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;(五)违反保密规定,泄露有关信息的;

责任编辑:陈鑫【读财报】多层次资本市场“无缝对接”:14家新三板公司成功登陆科创板面包财经2019年倒数第二个交易日,龙软科技在科创板挂牌上市,成为年内最后一家从新三板摘牌后成功登陆科创板的公司。新华财经和面包财经整理公开数据发现,从新三板转到科创板上市的企业日益增多,70家科创板上市企业中,至少有14家是由新三板转板而来。

原国务院南水北调办(正部级)是国务院南水北调工程建设委员会的办事机构,承担南水北调工程建设期的工程建设行政管理职能。在2018年3月国务院机构改革中,国务院南水北调工程建设委员会及其办公室不再保留,陈刚进入中国科协,任中国科协党组成员。中国科协是党和政府联系科学技术工作者的桥梁和纽带,是国家推动科学技术事业发展的重要力量;是国家科教工作领导小组、中央精神文明建设指导委员会和中央人才工作协调小组成员单位。

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